第卷第期科研管理，年月，文章编号：基于产业群的技术创新研究综述孙伟，黄鲁成（哈尔滨工程大学经济管理学院，哈尔滨）摘要：技术创新在现代经济增长中的作用越来越大，技术创新是我国企业在新经济时代面临的现实选择，是企业可持续发展的基础。作为技术创新的主体，大企业和中小企业在技术创新中具有不同的作用，拥有不同的优势。现有的技术创新研究基本上是将大企业和中小企业分裂开来，单纯从市场结构或市场组织方面孤立地研究某一种类型企业在技术创新方面的情况；而在有关的产业群研究中，又都是从区域经济的角度、从小企业群集的角度来分析，而很少考虑从技术创新的角度、从大企业和中小企业的协同竞合角度来分析。
本文拟就国内相关研究进行综述，从而给基于产业群的技术创新研究提供立论依据。关键词：产业群；技术创新；综述中图分类号：文献标识码：技术创新在现代经济增长中的作用越来越大，世界经济的竞争将更加明显的体现为科学技术上的竞争。技术创新是我国企业在新经济时代面临的现实选择，是企业可持续发展的基础。作为技术创新的主体，大企业和中小企业在技术创新中具有不同的作用，拥有不同的优势。现有的研究基本上是将大企业和中小企业分裂开来，单纯从市场结构或市场组织方面孤立地研究某一种类型企业在技术创新方面的15重技能双英雄双连击的情况。为了给基于产业群的技术创新研究提供立论依据，本文拟就国内相关研究进行综述。技术创新与企业规模的关系年，谢勒尔分析了《幸福》杂志上年列出的家美国大企业中的家公司。他用这些公司年注册的专利来代表这些公司年前的发明。分析结果表明专利发明（创新）并不与企业规模的增长成正比。这表明，大企业更倾向于增大投入，但不同规模的企业在创新的产出上并没有表现出明显的差异。罗艾?劳斯韦尔和马克?道格森通过研究认为，技术创新中的优势与公司规模之间没有直接的对应关系：大公司的主要优势在于，相对于小公司来说他们有更多的资金和技术资源，即他们具有“资源优势”；而小公司的优势在于这些公司的投资者的锐意进取、内在的灵活性和对环境变化的迅速反应，即他们具有“行为优势”。可见大企业和中小企业创新活动有明显差异。温特对大企业和中小企业的创新理论进行了总结，于年提出两种技术体系的概念，即企业家体系和常规体系，他认为企业家体系的市场环境有利于小企业的创新活动，而常规体系的市场环境有利于大企业的创新活动。根据他的观点，我们可以把资本密集型的、广告密集型的、高度集中的行业归于常规体系的范畴，把知识密集的、创新活动密集的、熟练劳动（技术性劳动）相对重要的、中小企业占有很大市场份额的行业归于企业收稿日期：作者简介：孙伟，男（汉），山东掖县人，讲师，哈尔滨工程大学管理科学与工程专业博士研究生。研究方向：技术创新。黄鲁成，男（汉），河北徐水县人，教授，博士生导师。
研究方向：技术创新，工程管理。家体系内。是否大企业有所谓的规模经济？年，曼斯菲尔德考察了数个产业，并没有发现创新活动的规模经济效应。“在结定规模的企业中，一个企业的重要发明数与其研究和开发费用高度相关，在大多数产业，最大公司结定规模的项目的生产率不如一些小企业高。”年，索埃特采用《商业周刊》收集的美国???年间家大公司的支出数据；通过分析，索埃特发现，经费与销售额之比，确实随企业规模增加而增加，对家职员超过的最大企业，情况尤其如此。但是许多学者认为，索埃待的这一工作把许多不同性质的产业混在一起，其中有些高技术产业确实与企业规模有很强的相关关系。
一旦依产业逐个分析，结论就会不一样。
根据高建的分析，大企业的创新成功更依赖于一些内部因素，中小企业的网风楚凡的创新成功更依赖于一些外部因素；大企业的创新失败率小于中小企业，大企业在和销售阶段发生失败的频率低，中小企业技术创新失败主要发生在这两个阶段。日本学者今井等人研究了日本的上市公司，将研究开发经费支出、技术人员数和专利数作为被解释变量，分别建立以销售额为解释变量的三次式来进行拟合。
其研究结果是：在一些产业，随着企业规模的增大，技术人员或研究开发经费支出是递增的；在另一些产业，随着企业规模的增大，技术人员或研究开发经费支出是递减的；还有一些产业，随着企业规模的增大，技术人员或研究开发经费支出是先减后增的。植草益对化学、机电、一般机械、建筑等四个行业在、和年的研究开发经费和销售额进行了分析计算。结论与今井等人得出的结论类似。根据斋藤优的研究、刘友金的研究以及其他国家的相关研究，创新资源有向大企业和核心城市集中的趋势。大企业与中小企业技术创新的优劣势综合上述研究结果，可以得出结论：大企业和中小企业在技术创新中各有优劣势。大企业的优势就是中小企业的劣势，大企业的劣势就是中小企业的优势。
一般而言，大企业进行技术创新有如下优势：①大企业有资金保障；②大企业能承担风险；③大企业在上会有规模经济；④大企业在过程创新上有优势；⑤大企业在研究和开发方面有人才优势。中小企业与大企业在技术创新方面具有明显的互补性。中小企业技术创新与大企业相比优势至少有以下几点：①大企业比小企业有更复杂的管理机构，与小企业相比决策层一般情况下更趋于保守，其官僚体制不利于创新的风险投入，而小企业领导层比较精干灵活，更有利于技术创新的决策；②创新活动一般需要较宽松自由的环境，大企业的层级制度与之相悖，而小企业灵活简便的一贯作风有利于技术创新工作的开展；③大企业对研究人员的最好奖励往往是把他们调到管理层去，而小企业却把创新作为他们竞争的战略核心；④尽管大企业对大学的研究表现出更多的积极性，但中小企业更能发掘与大学的联系。大学的研究成果对小企业创新产出的贡献比对大企业更大一些；⑤小企业的创新成本和效率同样优于大企业，它们的创新成本微乎其微，它们在更大程度上依赖于高水平的专业知识。由于中小企业在各国企业数量中占有绝对优势，因此中小企业的技术创新更有实际意义。中小企业技术创新同样存在诸多不利因素（尤其是在我国）：①国企改革的重点是国有大中型企业，因此在资金方面，如国家投资、银行贷款、财政借款及拨款等也向大中型企业倾斜，有限的财力使国家无暇顾及点多面广的小企业，从而造成技术创新资金不足；②大企业具有庞大的科研队伍，较为健全的科研开发体制以及完善的信息网络、资金筹措和投入保障体系、人才培训和激励制度及营销体系，在这方第期孙伟黄鲁成：基于产业群的技术创新研究综述??面，小企业无法与之相比。
小企业技术力量极其薄弱，不仅技术人员人数少，而且质量也不高；不仅缺乏技术开发人才，而且也缺乏市场的分析与预测人员；小型企业对外部技术、技术力量的依赖性过大，而且好多依赖同一个“技术源”，这就很难在技术上形成自己的专业特色，从而为技术创新带来一定的难度。
产业群与技术创新大企业和中小企业在技术创新时各有优劣势，在技术创新方面具有明显的互补性，最优的方式就是发挥大企业和中小企业各自的优势，回避各自的劣势，兼顾规模经济与竞争活力从而消除“马歇尔冲突”。
“基于产业群的技术创新研究”就是从这个角度考虑的。
规模经济与竞争活力的关系马歇尔提出规模经济与竞争活力是一对难解难分的矛盾，即（马歇尔冲突），并试图去说明规模经济与竞争活力是可以获得某种均衡的。但受到斯拉法等人的抨击，之后许多从产业组织的角度对此进行了深入研究。日本政府在制定、实施产业组织政策的时候，提出“工厂与企业分离”的理论，认为解决“马歇尔冲突”并不是只能在规模经济和竞争效益中“二中择一”，规模经济取决于工厂规模，而竞争秩序取决于企业规模，对工厂规模和企业规模采取不同政策，就有可能实现规模效益和竞争效益的两利兼收。施蒂格勒在研究企业的最佳规模及其决定因素时提出，企业的最佳规模（或适度规模）可以在一个相当大的范围内实现。卡尔松在研究新技术引入对产业结构、企业规模影响时认为，技术进步降低了生产的最小有效规模。这表明在中小企业中出现规模经济的可能性大大增加了。克鲁格曼提出，技术创新或开发型技术进步可以在专业化程度的提高中出现。产业群可以将大企业的规模经济和中小企业的竞争活力充分的结合起来，从产业群的角度研究技术创新也会将大企业与中小企业各自在技术创新方面的优势发挥起来，并且有利于区域创新体系内的形成和强化。“群”理论的研究综述世纪末，马歇尔从小企业群的角度提出了产业群的理论，在他看来，产业群有利于技能、信息、技术诀窍和新思想在群内企业之间的传播和应用。韦伯年出版的《工业区位论》，从集聚经济的角度分析了产业群的集聚因素。以胡佛为代表的成本学派理论将集聚经济视为生产区位的一个变量，以生产成本最低为准则来确定产业的最优区。波特把产业群纳入竞争优势理论，认为产企业群会形成持续的竞争优势。
目前得到大多数学者认可的产业群的定义是“：为了获取新的和互补的技术、从互补资产和利用知识的联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服或构筑市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业、知识生产机构、中介机构和客户通过增值链相互联系形成网络”。对群进行了分类。按照范围和层次，将群分为微观层（企业群）、中观层（产业群）和宏观层；按照群内实体的关系，将群分为基于创新链的群和基于产品链的群。
武夷山、池仁勇从实证的角度分析了群形成的条件及作用。熊军在对西方国家开展的群理论研究回顾基础上，分析了群理论对我国经济理论研究的意义。刘友金、黄鲁成分析了产业集群的区域创新优势与我国高新区的发展，并提出了相关的建议。仇保兴在他的博士论文中讨论了技术创新在企业集群内部的扩散方式和由此带来的技术创新“集群效应”，分析了小企业集群与技术创新之间的关系，应该说这是目前运用群落学探讨中小企业技术创新问题研究得比较深入的一本著作。但由于该内容不是其博士论文的重点和聚焦之处，因此诸如作用??科研管理年机制等重要问题还没有涉及，研究也不够系统。苏靖在分析国家创新系统的研究方法时，提出应该从产业群的角度勾划出国家创新系统的技术、产业群的轮廓。
结论现有的技术创新研究，都是将大企业、中小企业人为的割裂开来，孤立地分析大企业或是中小企业在技术创新中的作用、机制、动力及效果；而在众多的产业群研究中，又都是从区域经济的角度、从小企业群集的角度来分析，而很少考虑从技术创新的角度、从大企业和中小企业的协同竞合角度来分析。
《基于产业群的技术创新研究》将从技术创新的视角，从大、中小企业有效结合的产业群（而不是小企业群集）角度来研究技术创新，将大企业的规模经济与中小企业竞争活力结合起来，分析产业群在技术创新中的竞争优势、产业群技术创新动力的的形成和发展条件。参考文献：，，，：，同上，：，“技术创新研究”课题组中国企业技术创新政策基础及实证研究???福建、甘肃工业企业技术创新调查总报告管理世界，：，今井贤一等情报与技术的经济分析日本经济研究中心研究报告第号植草益产业组织论筑摩书房斋藤优技术开发论???日本的技术开发机制与政策北京：科学技术文献出版社，刘友金企业技术创新论北京：中国经济出版社，王春生谈我国小型企业的技术创新决策借鉴，马歇尔经济学原理（中译本）北京：商务印书馆，陈淮日本产业政策研究北京：中国人民大学出版社，：，：，，，：同韦伯工业区位论（中译本）北京：商务印书馆，，：，，??武夷山产业发展中的群集效应???意大利瓷砖业的启示科学学与科学技术管理，：池仁勇意大利中小企业及群的形成条件与特征外国经济与管理，：熊军群的概念、假设、理论及其启示外国经济与管理，：刘友金、黄鲁成产业群集的区域创新优势与我国高新区的散人合击SF群的发展中国工业经济，：仇保兴小企业集群研究上海：复旦大学出版社，苏靖关于国家创新系统的基本理论、知识流动和研究方法中国软科学，：第期孙伟黄鲁成：基于产业群的技术创新研究综述??，（，，，）：，，，，，，，：；；??科研管理年基于产业群的技术创新研究综述作者：孙伟，黄鲁成作者单位：哈尔滨工程大学经济管理学院,哈尔滨,150001刊名：科研管理英文刊名：年，卷(期)：2002,23(4)被引用次数：12次参考文献(24条)1.仇保兴小企业集群研究19992.刘友金;黄鲁成产业群集的区域创新优势与我国高新区的发展[期刊论文-中国工业经济2001(02)3.熊军群的概念、假设、理论及其启示[期刊论文-外国经济与管理2001(04)4.池仁勇意大利中小企业及群的形成条件与特征[期刊论文-外国经济与管理2001(8)5.刘友金企业技术创新论20016.斋藤优技术开发论?日本的技术开发机制与政策19967.植草益产业组织论19828.今井贤一情报与技术的经济分析19709."技术创新研究"课题组中国企业技术创新政策基础及实证研究?福建、甘肃工业企业技术创新调查总报告199610.;197911.苏靖关于国家创新系统的基本理论、知识流动和研究方法[期刊论文-中国软科学199912.武夷山产业发展中的群集效应--意大利瓷砖业的启示[期刊论文-科学学与科学技术管理1999(05)13..--199714.;.'199815..199816.?韦伯工业区位论199717.,197918.;199019.198320.陈淮日本产业政策研究199121.马歇尔经济学原理(中译本)196522.王春生谈我国小型企业的技术创新[期刊论文-决策借鉴1999(01)23.;198724.,,1965引证文献(12条)1.常跟应我国中小工业企业技术创新途径的实证研究??基于兰州中小企业的调查[期刊论文-人文地理2007(5)2.刘国新.范书琴.李兴文基于产业集群的高新技术产业创新模式??以武汉东湖高新区为例[期刊论文-科技与经济2007(1)3.刘满凤民营科技企业创新特点与创新绩效提高[期刊论文-科技管理研究2006(4)4.袁开洪.张卫东创新群集对产业粘性的影响机理分析[期刊论文-国际贸易问题2006(2)5.万莉基于核心企业发展的产业集群技术扩散的模型分析及应用[学位论文硕士20066.詹湘东基于知识管理的区域创新系统研究[学位论文硕士20057.张丹区域产业群的集成创新能力研究[学位论文硕士20058.李阳汽车产业集群中的创新系统研究[学位论文硕士20059.章颖邳州板材产业集群成长及其对苏北地区经济发展的意义[学位论文硕士200410.王永利山东省东营市区域创新体系研究[学位论文硕士200411.王辉跨国公司技术联盟管理研究[学位论文博士200412.吴秋明集成管理理论研究[学位论文博士2004。