与技术贸易等其他引进技术的方式相比，通过外商直接投资进行技术转移，由于与资金供应、技术吸收能力、市场开拓能力和相应的管理知识，以及进一步的技术开发能力或新技术提供能力的技术系统相伴随，技术转移效果更好，企业技术水平提升较快。
同时，直接投资由于控制权较好，转移的技术水平也较高。伴随着外商直接投资的发展，我国接受跨国技术转移的规模、方式、合作者和渠道发生了根本性变化，外商在华直接投资的技术转移成为我国引进国外先进技术的主体。一、外商在华直接投资技术转移价值实证分析模型技术和外商子公司是外商通过直接投资进行技术转移的主体。前者的要素流动及其结构变动反映了技术转移水平与质量，后者的特征反映了外商通过直接投资进行技术转移的行为，并影响技术在华发展的能力。为此，本文拟从转移技术构成、技术价值以及企业特征三个维度，来考察分析外商在华直接投资技术转移价值。分析模型如图所示。
图外商在华直接投资企业技术转移价值分析模型转移技术价值综合体现为转移技术差距、转移技术内容及结构、技术转移效果。技术差距———指外商转移技术与本土企业间的技术差距，反映了转移技术价值或吸收的潜力；结构内容———主要体现在技术组成层面上的技术流动，用来表征技术转移的过程，评价各种学习机制。转移效果———主要体现本土参与方在产品和朱桂龙，张华，周全（华南理工大学工商管理学院广东广州；华南理工大学新型工业化研究所广东广州）外商在华直接投资技术转移价值实证分析摘要：技术差距优势是外商在华企业专属优势的重要组成部分，也是外商实现在华投资发展的前提基础。基于这一认识，从转移技术结构、转移技术价值和企业特征三个维度，建立了外商在华投资技术转移价值分析框架，并通过对在华外商投资企业的调查，依据框架实证分析了外商在华直接投资转移技术价值以及与企业特征的变动关系。关键词：技术转移；外商直接投资；转移价值中图分类号：文献标识码：文章编号：收稿日期：第一作者简介：朱桂龙，男，安徽庐江人，博士，教授，博士生导师，华南理工大学工商管理学院副院长，研究方向：技术创新管理、科技管理与科技政策。软件（技巧和经验）媒件（资料文件）硬件（产品和设备）技术构成技术差距结构内容转移效果技术价值企业特征投资动机投资形式设立方式区域来源投资行业产品组织产品组织产品组织创新管理科学学与科学技术管理表海外母公司提供给在华企业的技术情况资料来源：根据调查问卷统计或管理上的发展，评价外商在华投资企业技术的可转移性和获得性。二、外商在华直接投资转移技术价值分析评估外商在华直接投资的技术价值是一个难题。本文采用外商转移技术与本土企业技术平均水平的总体和结构的差距来表示外商直接投资的技术价值。转移技术与本土技术间总体差距技术在外商和东道国之间流动的前提是技术发展水平的差异。两者之间差距的存在是技术转移的决定因素之一。差距越大，从外商投资中获取的知识就越多。
外商和本土企业之间的差距，表现为技术系统整体差距和结构差距。对于技术系统整体差距，我们从以下两方面对外商企业进行了问卷调查。外商在华企业与本土厂商间的技术差距。基于中国与国际技术水平差距的相关文献分析，我们将外商投资企业与本土企业间的优势技术差距定义为：“年以上”“大于年小于等于年”“大于年小于等于年”“年以内”“无优势”五种档次，问卷回函统计情况见表。表外商在华投资企业和本土厂商间的技术差距资料来源：根据调查问卷统计在华外商企业与其海外母公司间的技术差距。
我们设定其间的技术差距为母公司以下四个时间段技术，“最新技术”“年内的技术”“年间技术”“年间技术”“年以前的传奇内如何修改使用外挂的技术”。问卷回函统计情况见表。
问卷回函表显示，外商在华投资企业的技术水平高于中国本土公司。的样本企业认为公司目前采用的技术与中国本土企业相比具有优势。然而，另一方面，这种差距并不是很大。只有的样本企业显示其带来的技术具有年以上的技术差距，大多数样本企业只是先进几年而已。与中国同国际先进技术水平具有年差距相比，这种技术差距是比较小的。表显示，的样本企业得到了母公司最新技术和年内的技术，这表明大多数外商母公司比较重视在中国的技术选择。但样本企业与本土企业的技术差距，同其与母公司的技术差距有一定偏差。这里有两种解释：一是本次所调查企业的外方母公司非国际顶尖企业，其本身技术水平非国际一流水平；另一种解释是目前我国本土企业技术与国际先进水平差距没有像以往估计的有年那样大。外商在华企业不使用母公司最新技术的原因主要有三点第一，不愿使用，母公司为了保持其技术优势和得到技术领先的垄断利润，只将最先进技术用于母国企业或少数海外投资企业。
第二，不敢使用，主要担心技术保密问题，特别是我国知识产权保护状况不能使国外投资者放心。第三，不能使用，一项处于领先水平的产品，需要同样处于领先水平的c元素版本的原材料和配套产品，还需要对高技术产品（同样也是高价格产品）有需求的用户和消费者，中国作为发展中国家，上述几个方面的条件可能不完全具备。企业特征与转移技术差距外商在华投资动机、投资形式、企业设立方式，以及投资的行业对其转移的技术价值有较大影响。最具影响的因素是外商在华投资动机。本文将外商在华投资动机分成“对中国市场的追求”“对本土劳动力和原料的追求”“政府的优惠待遇”“拓展成熟技术的价值”四种类型。调查数据表明见表，“对中国市场追求”投资行为不仅为数最多，调查企业都回答数量公司总数百分比最新技术236038．33年内的技术166026．73－5年96015．05－10年86013．310年以前的技术3605．0技术差距宽度回答数量公司总数百分比（％）非常高（＞10年）86013．3相当高（510年）176028．3有些高（35年）186030．0略高（0－3年）156025．0无优势2603．3科学学与科学技术管理创新管理显示了这种投资动机，而且相对而言其带来的技术价值也较高，其转移的比中国本土企业具有年以上优势的技术比例占。“拓展成熟技术的价值”投资行为在样本企业中所占比例虽然不高，但这种动机转移的技术价值却相当高，其年以上技术差距的企业比例达，年差距占。调查进一步显示，这种动机多数与“对中国市场追求”动机相伴随；“对本土劳动力和原料的追求”和“优惠政策追求”显示出较小的技术价值，其转移的比中国本土企业具有年以上优势的企业比例分别为和，其超过年以上技术差距企业比例水平比较低。这一状况表明，在促进外商在华直接投资技术转移方面，开放的市场环境比政策优惠激励措施更为重要。表外商在华直接投资特征与其转移技术差距的差异性资料来源：根据调查问卷统计在四种外商在华直接投资方式中，外商独资企业技术价值最高。样本企业中外商独资企业转移的比中国本土企业具有年以上优势的技术比例占。这种状况与跨国公司在其他国家直接投资技术价值上形势相一致。中外合资企业的技术价值在四种方式中位列第二，其转移的比中国本土企业具有年以上优势的企业比例占。中外合作和来料加工企业技术价值差距较小。在企业的两种设立方式中，嫁接企业的高技术差距比例比新建企业要高，新建企业在年的中等技术差距方面具有突出优势。对高技术差距的嫁接企业进一步考察显示，其一，这些企业的外商母公司多为技术实力雄厚的大型跨国公司；其二，这些企业在当初设立时中方就提出了比较高的技术要求。调查结果显示，总体而言，样本企业中，高技术产业的外商在华企业比传统产业的外企有更高的技术价值。数据表明，高技术行业技术转移的外企比中国本土企业具有年以上优势的占。
很明显，高技术产业和技术价值有着潜在联系。但数据也表明，这些高技术企业本身带来的技术也并非很高，只有的企业能够带来年以上的技术。从外商区域来源看，西方国家和日本投资都具有相对高的技术价值，但是它们之间有差别。
西方国家投资年以上技术差距的份额最多，的样本企业显示了这类技术差距，而日本在年之间技术差距份额最多，样本企业显示了这类技术差距。总体而言，欧美等西方国家外商投资企业技术水平总体高于日本，港澳台地区的企业技术水平最差。目前来源于港澳台的投资企业占祖国大陆外商投资相当高的比例，但大部分投资企业拥有最小的技术差距。
样本企业中，有年以上技术差距的企业仅占，只有一家样本企业显示具有年以上的技术差距，只占总数的。
转移技术差距结构企业技术是一个系统，其主体包括产品技术和组织管理技术。其中，产品技术包括：产品开发技术和产品生产技术。在技术转移过程中，转移技术的完备性越好，其取得的发展机会也就越多。基于这一认识，我们对外商投资企业的技术差距内含结构进行了调查，并对其技术价值进行了判断。表是通过问卷调查得到的外商投资企业的技术差距结构。依据表我们可以看出：技术差距宽度（年）因素回答数＞105－－10350－3无优势外外外商商商在在在华华华投投投资资资动动动机机机对中国市场追求42（70．0）7（16．7）14（33．3）11（26．2）8（19．0）2（4．8）对劳动力和原料的追求29（48．3）3（10．3）8（27．6）10（34．5）7（24．1）1（3．4）政府的优惠待遇26（43．3）4（15．4）7（26．9）9（34．6）6（23．1）拓展成熟技术的价值11（18．3）3（27．3）5（45．4）1（9．1）2（18．2）"""企企企业业业设设设立立立方方方式式式外外外商商商区区区域域域来来来源源源"""创新管理科学学与科学技术管理资料来源：根据调查问卷统计；———对中国市场追求，———对本土劳动力和原料的追求，———政府的优惠待遇，———拓展成熟技术的价值。样本中，产品、工艺和组织都具有优势的企业只占。的企业仅仅在产品、工艺或者组织方面显现出优势。这一状况表明外资进入中国的技术门槛很低。有的样本企业显示其具有产品开发技术方面优势，有的企业显示其在生产工艺技术方面具有优势，其中，有的企业同时拥有产品开发和生产工艺两个方面的优势。对具有产品开发方面技术优势的企业进一步分析显示，其中的企业总体技术水平比本土企业高年以上，表明这一技术优势在技术整体优势中居主导地位。调查另一方面也显示有的外商企业仅显示产品差距，的企业仅显示生产设备上的差距。超过一半样本企业将组织管理技术作为技术差距的组成部分。有的企业仅显示这类技术差距，其中，有的企业表示其仅仅在营销方面具有优势。这也从另一个角度反映了外商在华投资低价值技术转移现象。调查显示，企业状态特征和技术差距结构之间具有一定联系。从外商在华投资动机来看，调查显示见表，“对中国市场追求”的外商企业技术差距结构最好。在产品、工艺和组织管理上同有优势的家企业都显示了这种投资动机。这一状况显示市场占领对技术装备完备性的要求。与其他三种动机相比，持有这种动机的样本企业，产品开发优势比较突出，有的企业显示了这一优势。有三分之一的企业显示其在产品或生产工艺和组织管理上具有协同优势；“对本土劳动力和原料的追求”和“政府的优惠待遇”投资动机，在生产工艺方面的优势比较突出，有样本企业显示了这一优势，但有的企业仅显示了其在组织管理上的优势。“拓展成熟技术的价值”在产品开发方面优势相对突出，有的企业显示了这一优势，从而显示了其在产品引进上的功能。外商投资方式与技术差距结构的差异性（见表）显示外商独资企业在生产工艺技术方面优势特色比较突出。
其转移技术的系统性比外商合资企业要强，有的样本企业显示了其在产品开发、生产工艺和组织管理方面具有共有优势。合资企业在组织管理技术方面优势特色比较突出，但有的合资企业仅显示了其在组织管理方面的优势。表外商投资方式与技术差距的结构资料来源：根据调查问卷统计；———中外合资，———外商独资，———中外合作，———来料加工。在外商区域来源上，调查显示（见表），日资企业技术差距结构最好；港澳台地区的企业技术结构最差，的港澳台企业仅显示了组织管理方面的技术差距；欧美外商企业居于中等水平。三、分析结论实证分析显示，的外商在华企业具有技术优势。但总体而言，技术差距不大，只有的企业显示有较大差距，多数企业只有几年的优势。外商投资动机技术内容回答数量公司总数百分比－42－29－26－．产品开发其中仅产品开发305606050．08．324（57．）4（9．5）4（48．3）2（6．9）2（46．2）2（7．7）6（54．5）（9．）2．生产工艺其中仅生产工艺396606065．00．027（64．3）3（7．）2（72．4）4（3．8）9（73．）4（5．4）7（63．6）（9．）3．产品开发和生产工艺26035．05（35．7）（37．9）9（34．6）4（36．4）4．组织管理其中仅组织管理仅仅为营销360460606060．06．76．727（64．3）5（．9）（2．4）7（58．6）4（3．8）2（6．9）6（6．5）4（5．4）2（7．7）5（45．5）2（8．2）5．产品工艺和组织管理26020．02（28．6）8（27．6）7（26．9）（9．）6．产品（或工艺）和组织管理66026．74（33．3）7（24．）7（26．9）3（27．3）7．无优势2603．32（00．0）（50．0）外商投资方式技术内容回答数量公司总数百分比－34－－－3．产品开发其中仅产品开发305606050．08．38（5．9）（5．9）（50．0）3（3．6）（00．0）．生产工艺其中仅生产工艺396606065．00．0（6．8）3（8．8）5（68．）（9．）（00．0）（66．7）（33．3）3．产品开发和生产工艺6035．03（38．）7（3．8）（00．0）4．组织管理其中仅组织管理仅仅为营销360460606060．06．76．7（6．8）6（7．6）（5．9）3（59．）3（3．6）（9．）（00．0）（00．0）（33．3）5．产品工艺和组织管理600．06（7．6）5（．7）（00．0）6．无优势603．3（5．9）表外商投资动机与技术差距的结构科学学与科学技术管理创新管理外商在华直接投资转移技术先进性与其投资企业特征具有较强的关联性。相对而言，基于“对中国市场追求”和“拓展成熟技术的价值”投资动机的企业具有较高的技术先进性，而“对本土劳动力和原料追求”和“优惠政策追求”的企业所带来的技术先进性相对较低；外商独资企业比合资企业技术先进；嫁接企业在高技术差距方面有优势，新建企业则在中等技术差距方面具有突出优势；高技术产业外商在华企业比传统产业具有更高的技术价值；欧美西方国家在华企业技术水平高于在华日资企业，港澳台地区的企业技术水平最差。从对转移技术差距结构的分析来看，外商在华企业技术优势具有一定的片面性。
样本调查显示，只有的企业同时具有产品、工艺和组织管理上的优势。
的企业仅具有产品优势，的仙剑传奇长期服的企业仅具有生产设备上的优势，的企业仅仅体现为管理方面的优势。与此同时，企业状态特征与技术差距结构之间也表现出一定的关联性。基于“对中国市场追求”投资动机的外商企业技术差距结构最完备，产品开发优势较突出，“对本土劳动力和原料的追求”和“政府的优惠待遇”在生产工艺方面优势较突出，“拓展成熟技术的价值”在产品开发方面优势相对突出；外商独资企业在生产工艺技术方面优势特色较突出，且转移技术的系统性强，合资企业则在组织管理技术方面优势特色较突出；日资企业技术差距结构最好，欧美企业居于中等水平，港澳台地区的企业技术结构最差。参考文献毛蕴诗跨国公司战略竞争与国际直接投资中山大学出版社，王冬云跨国公司对华直接投资的现状与趋势世界经济研究，冼国明葛顺奇国际直接投资的全球新趋势国际经济合作，林洁跨国公司技术转移的内部化趋势及其原因分析技术经济与管理研究，李蜀北发展中国家如何获得跨国公司的技术转让经济世界，朱稼兴傅鸣技术转移的模型探析北京航空航天大学学报，，：，，责任编辑李寿鹏外商区域来源技术内容回答数量公司总数百分比－19－14－271．产品开发其中仅产品开发3056060608．35（26．3）9（64．3）2（14．3）16（59．3）3（11．1）2．生产工艺其中仅生产工艺396606065．010．012（63．2）4（21．1）13（92．9）2（14．3）14（51．9）3．产品开发和生产工艺216035．04（21．1）7（50．0）10（37．0）4．组织管理其中仅组织管理仅仅为营销3610460606060．016．76．78（42．1）5（26．3）3（15．8）9（64．3）19（70．4）5（18．5）1（3．7）5．产品工艺和组织管理126020．04（28．6）8（29．6）6．无优势2603．31（5．3）1（3．7）（，，）表外商区域来源与技术差距的结构资料来源：根据调查问卷统计；———港、澳、台地区及亚洲其他国家，———日本及韩国，———欧美。创新管理科学学与科学技术管理外商在华直接投资技术转移价值实证分析作者：朱桂龙，张华，周全，，，作者单位：朱桂龙,张华,,(华南理工大学,工商管理学院,广东,广州,510640)，周全,(华南理工大学,新型工业化研究所,广东,广州,510640)刊名：科学学与科学技术管理英文刊名：...年，卷(期)：2005,26(4)被引用次数：1次参考文献(7条)1.;[外文期刊1996(06)2.朱稼兴;傅鸣技术转移的模型探析[期刊论文-北京航空航天大学学报1997(02)3.李蜀北发展中国家如何获得跨国公司的技术转让2000(04)4.林洁跨国公司技术转移的内部化趋势及其原因分析[期刊论文-技术经济与管理研究2000(02)5.冼国明;葛顺奇国际直接投资的全球新趋势[期刊论文-国际经济合作2002(09)6.王冬云跨国公司对华直接投资的现状与趋势2000(03)7.毛蕴诗跨国公司战略竞争与国际直接投资2001引证文献(1条)1.胡国辉公司的技术转移案例研究[学位论文硕士2006。